2019年期貨從業資格考試《法律法規》練習題及答案(一)

期貨從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-06-21

一、單選題

1.期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式,由(  )制定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

2.期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理,并按照(  )規定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

3.期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的(  )

A.隱私權

B.專利權

C.知識產權

D.商標權

4.期貨公司變更住所,應當向擬遷入地(  )提交申請書等材料。

A.期貨交易所

B.中國保監會

C.中國證監會派出機構

D.中國人民銀行

5.會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則,嚴格執行投資者(  )制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

6.《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》的施行時間為(  )

A.201082

B.201282

C.2010101

D.201382

7.期貨公司應當建立健全內控、合規制度,嚴格落實(  )制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監管者合理性

8.期貨公司應當根據(  )制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案,建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度,完善業務流程與內部分工,加強責任追究。

A.中國期貨業協會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協會

D.中國證監會

9.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于(  )名。

A.2

B.1

C.3

D.4

10.中國證監會派出機構按照(  )原則,對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

A.適當性

B.屬地監管

C.區域自定

D.崗位監管

參考答案:

一、單選題

1.D【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十五條規定,期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式,由中國期貨業協會制定。

2.B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條規定,期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理,并按照中國證監會規定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

3.C【解析】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十八條的規定,期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

4.C【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第二十二條的規定,期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交申請書等材料。

5.B【解析】根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第七條的規定,會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則,嚴格執行投資者適當性制度。

6.D【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》,自201382 日起施行。

7.C【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條規定,期貨公司應當建立健全內控、合規制度,嚴格落實投資者適當性制度。

8.B【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條規定,期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案,建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度,完善業務流程與內部分工,加強責任追究。

9.B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條規定,期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名等。

10.B【解析】中國證監會派出機構按照屬地監管原則,對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

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