2019年期貨從業資格考試《法律法規》練習題及答案(四)

期貨從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-06-21

多項選擇題

1.《期貨交易管理條例》的調整范圍包括(ABC)[201011月真題]

A.金融期貨合約交易及其相關活動

B.商品期貨合約交易及其相關活動

C.期權合約交易及其相關活動

D.權證交易及其相關活動

【解析】《期貨交易管理條例》第二條規定,任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動,應當遵守本條例。本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。本條例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權合約,是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

2.從事期貨交易活動,應當遵循以下哪些原則?(ABCD)[20109月真題]

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.誠實信用原則

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定,從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

3.根據《期貨交易管理條例》,期貨交易應當在(AD)進行。[20106月真題]

A.國務院期貨監督管理機構批準的交易場所

B.中國人民銀行批準的交易場所

C.商務部批準的交易場所

D.依法設立的期貨交易所


【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定,期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

三、判斷題

1.根據《期貨交易管理條例》,客戶的交易指令應當明確、全面。( 對 )[20106月真題]

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定,客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

2.在期貨交易中,客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。( 對 )[20109月真題]

【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條第三款規定,期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

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