2019年期貨從業資格考試《法律法規》練習題及答案(七)

期貨從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-06-21

多選題

1.下列關于證券公司業務的表述中,正確的有(  )

A.證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議

B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資,但可以提供擔保

C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易

D.期貨公司經客戶同意,可以代客戶接收、保管、修改交易密碼

2.根據規定,期貨公司的從業人員不得(  )

A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險

B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

C.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

3.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定,期貨從業人員應當保守(  )

A.國家秘密

B.所在機構秘密

C.投資者的商業秘密

D.投資者的個人隱私

4.下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現形式的有(  )

A.以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣

B.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券、期貨交易價格

D.自己的行為影響了證券、期貨交易量

5.關于保證期貨合約履行責任的處理,下列說法中不正確的是(  )

A.因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤,造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任,但其能夠證明系不可抗力的除外

B.期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所應承擔賠償責任

C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求,履行相應的金錢給付義務,期貨交易所也未代期貨公司履行,造成交易對方損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任

D.期貨公司執行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨公司應承擔相應的賠償責任

6.期貨從業人員在向投資者提供服務前應當(  )

A.了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標

B.謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點

C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險

D.向投資者做出獲利的承諾或保證

7.下列選項中(  )的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

A.期貨投資咨詢機構的從業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員

C.財務公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員


8.下列行為中,可能構成操縱證券交易價格罪的有(  ).

A.黃某與何某合謀,以優勢資金操縱某一證券交易價格

B.黎某與他人惡意串通,以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易,嚴重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,嚴重影響了證券價格

D.田某以持股優勢連續買賣某一證券,使該證券價格大起大落

9.不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失,賠償損失的范圍包括(  )

A.交易手續費

B.稅金

C.利息

D.期待利益的損失

10.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為(  )

A.期貨公司與客戶均有過錯的,應根據過錯大小,分別承擔相應的賠償責任

B.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

C.客戶的交易損失自行承擔

D.應當認定為無效

參考答案:

1.AC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定,證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。第二十一條規定,證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規定,證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

2.BCD【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十二條規定,期貨公司的從業人員不得有下列行為:()以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;()進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;()挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;()中國證監會禁止的其他行為。選項A是期貨從業人員對投資者的責任。

3.ABCD【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第八條規定,從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:()有關法律、法規、規章等要求提供的;()國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨變易所按照有關規定進行調查取證的;()從業人員在執業過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的。從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后,仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

4.ABCD【解析】《中華人民共和國刑法修正案》第六條規定,自己交易行為是指以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

5.BD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十一條規定,期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所不承擔賠償責任。期貨公司執行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨公司不承擔賠償責任。因此選項BD不正確。

6.ABC【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十九條規定,期貨從業人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標,并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險,不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

7.ABD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三、十四、十五條的規定,期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員、期貨投資咨詢機構的從業人員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員均不得代理客戶從事期貨交易。

8.ABCD【解析】根據《中華人民共和國憲法修正案》第六條的規定,ABCD四種行為均可構成操縱證券交易價格罪。

9.ABC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定,不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

10.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定,期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失;期貨公司與客戶均有過錯的,應當根據過錯大小,分別承擔相應的賠償責任。

 

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