2019年基金從業資格考試習題及答案(3)

證券從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-06-20

還有不到一周時間,基金從業資格考試就要開始了,大家復習的怎么樣呢,鯉魚小編整理了一些題目給大家,快來檢測一下吧。

1、關于基金銷售機構人員的培訓制度,如下表述錯誤的是()

A員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求

B基金銷售機構應通過培訓考試等方式,確保員工理解掌握相關法律法規

C員工培訓情況屬于內部信息,可以不用記錄存檔

D基金銷售機構應建立員工培訓制度

【答案】C

2中國證監會可采取的行政處罰措施不包括()

A沒收違法所得

B罰款

C撤銷基金從業資格

D出具紀律處分決定書

【答案】D

3某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息:“我司優秀基金經理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月,9個月內實現35%的投資收益,最大回撤僅2%,是一只相當保險的高收益產品,近期基金開放,預購從速。”上述行為中,該工作人員違反了()規定。

Ⅰ、不得公開推介或變相公開推介私募基金

Ⅱ、不得使用可能誤導投資者進行風險判斷的措辭

Ⅲ、不得推介或片面節選過短的基金產品過往業績

Ⅳ、不得使用片面強調集中營銷時間限制的措辭

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、下列事項中,不屬于開放式基金注冊登記機構主要職責的是()

A管理基金投資者基金份額賬戶

B基金資產估值

C對基金投資者的申購、贖回進行確認

D保管基金投資者名冊

【答案】B

5、基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度,重要數據應當()

A遠程備份并且永久保存

B云端備份并且長期保存

C異地備份并且永久保存

D異地備份并且長期保存

【答案】D

6基金管理人內部控制的獨立性原則要求()

Ⅰ、授權崗位和執行崗位的分離

Ⅱ、執行崗位和審核崗位的分離

Ⅲ、保管崗位和記賬崗位的分離

Ⅳ、基金管理人自有資產和基金資產運作的分離

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、基金銷售人員需由所在機構進行執業注冊登記,未經()聘任,任何人員不得從事基金銷售活動

A中國證監會

B中國證券投資基金業協會或基金公司

C中國證券投資基金業協會或銷售機構

D基金公司或基金銷售機構

【答案】D

8、關于債券基金在投資組合中的作用,以下表述錯誤的是()

A債券基金與股票基金進行適當的組合投資通常可以分散風險

B債券基金通常被認為是收益和風險適中的投資工具

C債券基金的波動性相對股票基金通常較小

D債券基金適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者

【答案】D

9、關于基金銷售機構對基金投資人風險承受能力調查和評價,以下說法錯誤的是()

A采用問卷等進行調查的,基金銷售機構應當制定統一的問卷格式

B基金銷售機構調查和評價基金投資人風險承受能力的方法應當嚴格保密

C基金銷售機構可以采用當面、信函、網絡等方式對基金投資人的風險承受能力進行調查

D基金銷售機構應當建立投資者評估數據庫為投資者建立信息檔案,并對投資者風險等級進行動態管理

【答案】B

10、關于基金公司管理層下設的專業風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()

A專業風險管理委員會對董事會負責,協助董事會履行風險管理職責

B專業風險管理委員會識別公司公司業務所涉及的各類重大風險

C專業風險管理委員會重點關注薄弱環節并提出控制措施和解決方案

D專業風險管理委員會指導、協調和監督各職能部門開展風險管理工作

【答案】A

以上就是鯉魚小編準備的內容了,大家看完有沒有覺得心中的困惑少了不少呢,關注鯉魚網,獲取更多基金從業資格考試資訊及學習資料。

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